武威職業(yè)學(xué)院廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施辦法

第一章總則　　

第一條根據(jù)中央紀(jì)委《印發(fā)<關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見>的通知》（中紀(jì)發(fā)〔2011〕42號）的文件要求，為深入推進(jìn)我院懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，從源頭上加強(qiáng)治理和預(yù)防腐敗，結(jié)合學(xué)院實(shí)際，制定本辦法。　　

第二條?廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理是指各部門、各單位通過廉政風(fēng)險(xiǎn)排查和評估，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)等級，有針對性地加強(qiáng)教育、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督，有效防范和控制不廉潔行為發(fā)生的工作制度。　　

第三條?實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的指導(dǎo)思想：以毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀和習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平，建設(shè)風(fēng)清氣正的和諧校園。　　

第四條實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的工作目標(biāo)：通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，以腐敗易發(fā)多發(fā)的領(lǐng)域和崗位為重點(diǎn)，逐步建立起重點(diǎn)突出、覆蓋全面、運(yùn)行通暢、講求實(shí)效的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。　　

第五條?廉政風(fēng)險(xiǎn)是指工作人員業(yè)務(wù)工作中或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。分為制度束權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)以用權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、廉潔自律風(fēng)險(xiǎn)三類。　　

制度束權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。指制度缺位、制度漏洞和程序不規(guī)范，制度適用隨意性過強(qiáng)，自由裁量權(quán)過大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成權(quán)力運(yùn)行失控，行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。　　

嚴(yán)以用權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。指由于崗位職責(zé)的特殊性，工作人員在具體崗位上履行職務(wù)的過程中可能出現(xiàn)的不正確履行崗位職責(zé)或不作為、亂作為，從而造成失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。　　

廉潔自律風(fēng)險(xiǎn)。指黨政干部職工在世界觀、人生觀和價(jià)值觀上走向迷失，將權(quán)力和崗位視為攫取社會資源和經(jīng)濟(jì)利益的手段，放縱貪腐私欲，出現(xiàn)個人行為失范或職業(yè)操守偏移、行政管理行為失控的廉政風(fēng)險(xiǎn)。　　

第六條?廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的實(shí)施范圍包括學(xué)院各級領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門和各單位領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員。　　

第七條?廉政風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)行分級管理。學(xué)院黨委對學(xué)院廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作負(fù)總責(zé)；紀(jì)委做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查工作；各部門、各單位負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)本部門、單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。　　

第二章廉政風(fēng)險(xiǎn)的排查和預(yù)防　　

第八條?排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取由下而上的方式進(jìn)行。一是查找崗位風(fēng)險(xiǎn)。各部門、各單位組織本部門、本單位人員結(jié)合崗位職責(zé)，通過自查自找、部門評議和組織審核等形式，認(rèn)真分析并查找在制度束權(quán)、嚴(yán)以用權(quán)和廉潔自律等方面存在的容易發(fā)生不廉潔行為的條件和因素，找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是查找部門風(fēng)險(xiǎn)。查找本部門、本單位在教學(xué)、科研、管理、服務(wù)工作中，特別是在人、財(cái)、物管理工作中，行使自由裁量權(quán)、事物管理權(quán)等過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)分管院領(lǐng)導(dǎo)審核。三是查找學(xué)院風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大建設(shè)項(xiàng)目安排和大額度資金使用等方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定。　　

第九條?評定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級。根據(jù)權(quán)力的重要性、腐敗現(xiàn)象發(fā)生概率和危害程度，將廉政風(fēng)險(xiǎn)劃分高、中、低三個等級。　　

高風(fēng)險(xiǎn)：凡可能出現(xiàn)和滋生犯罪行為，并且極可能受到法律和紀(jì)律追究的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，定為“高風(fēng)險(xiǎn)”。　　

中風(fēng)險(xiǎn)：凡可能出現(xiàn)和滋生違規(guī)違紀(jì)行為，并且可能受到責(zé)任追究及黨政紀(jì)處分的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，定為“中風(fēng)險(xiǎn)”。　　

低風(fēng)險(xiǎn)：凡容易出現(xiàn)和造成一般違規(guī)違紀(jì)行為，并且可能受到內(nèi)部責(zé)任追究及被通報(bào)批評、誡勉、提醒談話的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，定為“低風(fēng)險(xiǎn)”。　　

第十條?制定防控措施。各部門、各單位對照排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，深入分析可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的因素，制定有針對性的防控和化解措施，建立和完善相關(guān)制度，明確責(zé)任人、落實(shí)監(jiān)控人，并建立相關(guān)責(zé)任追究機(jī)制，達(dá)到預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的目的。　　

第十一條?各部門、各單位個人排查的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及制定的防控措施，經(jīng)各部門、各單位負(fù)責(zé)人審核后，填寫《武威職業(yè)學(xué)院?崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表》，報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處存檔（含電子版）。各部門、各單位排查的部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制定的防控措施，經(jīng)本部門、單位領(lǐng)導(dǎo)研究報(bào)分管院領(lǐng)導(dǎo)審核后，填寫《武威職業(yè)學(xué)院?部門廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表》，排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制定的防控措施，在本部門進(jìn)行公示，公示無疑義后報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處存檔（含電子版）。　　

第三章廉政風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和預(yù)警　　

第十二條??廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是在實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理過程中，各部門、各單位根據(jù)查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制定的防控措施，在進(jìn)行思想教育的同時，加強(qiáng)管理和監(jiān)控，及時糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。　　

第十三條?學(xué)院實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分層動態(tài)監(jiān)控管理，對于學(xué)院層面風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，各相關(guān)部門和單位要加強(qiáng)重點(diǎn)預(yù)控、管理和監(jiān)督，學(xué)院有關(guān)職能部門參與監(jiān)督；對于各部門、各單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，預(yù)防、管理和監(jiān)督以相關(guān)部門和單位為主，其主要領(lǐng)導(dǎo)要親自監(jiān)督，接受紀(jì)委等部門的檢查和考核；對于崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，相關(guān)部門、單位和崗位責(zé)任人聯(lián)合開展預(yù)防工作，接受本部門、單位及分管領(lǐng)導(dǎo)的檢查和監(jiān)督。　　

第十四條?學(xué)院實(shí)行預(yù)警處置結(jié)果回告制度。有關(guān)單位和個人接到預(yù)警后，應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)對廉政風(fēng)險(xiǎn)成因進(jìn)行剖析，制定整改措施。屬于廉潔自律方面的，要加強(qiáng)警示教育和崗位廉潔教育；屬于嚴(yán)以用權(quán)方面的，要優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)，形成權(quán)力制約機(jī)制；屬于制度束權(quán)方面的，要查漏補(bǔ)缺，建章立制，進(jìn)一步完善相關(guān)制度。整改結(jié)束后要形成書面報(bào)告，及時回告紀(jì)委。　　

第十五條?學(xué)院實(shí)行預(yù)警處置情況報(bào)告制度。紀(jì)委實(shí)施預(yù)警處置的重要個案和綜合情況，要及時向?qū)W院黨委和上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)告，并在一定范圍內(nèi)通報(bào)。　　

第四章廉政風(fēng)險(xiǎn)的更新和修正　　

第十六條?各部門、各單位要根據(jù)工作實(shí)際，不斷總結(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的經(jīng)驗(yàn)，查找問題，不斷修正和完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。對已界定的風(fēng)險(xiǎn)，建立長效管理機(jī)制；對新的風(fēng)險(xiǎn)和多次發(fā)生的問題，及時制定防控措施，不斷加大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控管理力度。　　

第十七條?學(xué)院建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作責(zé)任制。各部門、各單位負(fù)責(zé)人要加強(qiáng)對本部門、單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、督促檢查和年度考核工作。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，抓好自身和責(zé)任區(qū)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作情況納入本人年度述職述廉報(bào)告。對實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理措施不力，致使廉政風(fēng)險(xiǎn)等級升級或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重問題，按照有關(guān)規(guī)定追究主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員的責(zé)任。　　

第五章附則　　

第十八條?本辦法由紀(jì)委負(fù)責(zé)解釋。　　

第十九條?本辦法自發(fā)布之日起施行。　　

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附件：1.“三類風(fēng)險(xiǎn)”的一般表現(xiàn)及對應(yīng)的防控管理措施　　

??????2.武威職業(yè)學(xué)院?部門廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表　　

3.武威職業(yè)學(xué)院?崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表　　

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附件1：　　

“三類風(fēng)險(xiǎn)”的一般表現(xiàn)及對應(yīng)的防控管理措施　　

風(fēng)險(xiǎn)類別	風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一般表現(xiàn)	防控管理措施（示例）
制度束權(quán)　　 風(fēng)險(xiǎn)	制度不夠健全和完善	進(jìn)一步修訂完善制度，提高制度建設(shè)的體系化、科學(xué)化和規(guī)范化水平
	制度缺失	積極建章立制，防止制度缺位
	制度設(shè)計(jì)的可操作性差	加強(qiáng)制度的修訂工作，提高制度的可操作性
	制度操作的柔性和彈性	加強(qiáng)制度的修訂工作，在遵循原則的基礎(chǔ)上適當(dāng)增強(qiáng)制度的靈活性
	制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性、堅(jiān)決性不夠	加強(qiáng)監(jiān)督力量，嚴(yán)格責(zé)任落實(shí)
	缺乏質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)的明確規(guī)定	科學(xué)設(shè)定崗位職能和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用量化手段提高制度的可控性
	個人自由裁量空間過大	遵循宗旨原則，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，細(xì)化工作環(huán)節(jié)，減少違規(guī)操作空間
	其他	?
嚴(yán)以用權(quán)風(fēng)險(xiǎn)	履行崗位職責(zé)不到位	堅(jiān)持權(quán)責(zé)一致的原則，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任
	違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定	加強(qiáng)懲防體系建設(shè)，反腐倡廉，警鐘長鳴
	利用職務(wù)上的便利牟取私利	筑強(qiáng)懲治防線，發(fā)揮懲戒手段的震懾作用，加強(qiáng)民主監(jiān)督和權(quán)力制衡，減少違規(guī)操作空間
	不執(zhí)行民主集中制	嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制
	工作失職瀆職、不作為	筑強(qiáng)懲治防線，發(fā)揮懲戒手段的震懾作用，增強(qiáng)服務(wù)意識和責(zé)任意識
	依法依紀(jì)依規(guī)管理不夠	增強(qiáng)執(zhí)紀(jì)執(zhí)法力度，提高管理的規(guī)范化水平，突出制度的剛性
	內(nèi)部重要崗位交流不夠	嚴(yán)格執(zhí)行重要崗位輪崗制度
	其 ?它	?
廉潔自律風(fēng)險(xiǎn)	意志薄弱、理想信念滑坡	加強(qiáng)理想信念教育，保持純潔性
	法紀(jì)意識淡漠	加強(qiáng)法治教育和紀(jì)律教育
	思想渙散，消極被動	加強(qiáng)理想信念教育，提高責(zé)任意識
	工作敷衍、組織觀念不強(qiáng)	加強(qiáng)紀(jì)律教育，通過組織生活提高團(tuán)隊(duì)協(xié)作意識
	作風(fēng)漂浮、不深入基層實(shí)際	加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，改進(jìn)工作作風(fēng)，遵守八項(xiàng)規(guī)定
	鋪張浪費(fèi)、不厲行節(jié)約	厲行節(jié)約，反對浪費(fèi)，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)管理和民主監(jiān)督
	放縱欲望，謀取私利	筑強(qiáng)懲治防線，嚴(yán)格執(zhí)行黨紀(jì)國法，絕不姑息，絕不縱容
	欺上瞞下，規(guī)避責(zé)任	加強(qiáng)組織紀(jì)律建設(shè)和民主監(jiān)督
	利益誘惑	加強(qiáng)理想信念教育，筑嚴(yán)制度防線，加強(qiáng)監(jiān)督力量
	其 ?它	?

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注：廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控管理措施，必須根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的類別，結(jié)合工作實(shí)際和崗位特點(diǎn)做出兼具針對性、操作性和實(shí)效性的措施應(yīng)對。具體而言，既要做到堅(jiān)持原則，服務(wù)中心，保持制度的權(quán)威性，又要保證措施到位，講求實(shí)效，兼顧全局；既要做到結(jié)合實(shí)際，針對性強(qiáng)，又要突出特色，操作性強(qiáng)，不能千篇一律地套用示例，必須做到具體問題具體分析，因地制宜。　　

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附件2：　　

武威職業(yè)學(xué)院?部門廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表　　

部門（單位）：??????????????????????????????????????????填表日期：???　　

責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)	?	職務(wù)	?
部門主要　　 職能	?
風(fēng)險(xiǎn)類別	風(fēng)險(xiǎn)因素分析		風(fēng)險(xiǎn)　　 等級	具體防控措施
制度束權(quán)	??		?	?
	?		?	?
	?		?	?
嚴(yán)以用權(quán)	??		?	?
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廉潔自律	?		?	?
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部門（單位）負(fù)責(zé)人簽字：?????????????????????????????????????????